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7月份新三板128宗违规行为被处理

11-02 发布 491 次浏览 创业投资 信息编号:138

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7月份新三板128宗违规行为被处理

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7月份新三板128宗违规行为被处理,8月2日,全国股转公司发布消息称,7月份共对2宗违规行为给予纪律处分,对126宗违规行为采取自律监管措施。其中,对74宗违规行为采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺自律监管措施,对52宗违规行为采取书面形式自律监管措施。  对此,联讯证券新三板研究负责人彭海对《证券日报》记者表示,这是全国股转公司为规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场,并切实履行一线监管职责,持续强化自律监管的有力举措。  “自2016年年初以来,全国股转公司对新三板参与主体实施严厉监管,新三板市场一直处于强监管期。目前,对新三板参与主体的违规行为进行监管处罚已呈现出常态化,这种常态化严格监管将积极引导各参与主体持续规范化,净化新三板市场生态,-参与主体合法权益,-实未来新三板的深化改革基础。”新三板评论家、北京南山投资创始人周运南在接受《证券日报》记者采访时表示。  全国股转公司发布的消息显示,针对被采取书面形式自律监管措施的违规行为,主要包括以下13种类型:一是-公司定期报告存在虚假记载和重大遗漏,会计数据披露有误;二是-公司公开转让说明书信息披露不真实,存在虚假记载;三是-公司在股票发行过程中未按规定审议和披露特殊投资条款、未在缴款期前披露股票发行认购公告、募集资金专户管理违规、违规改变募集资金用途;四是-公司未按要求披露募集资金存放及使用情况报告、未披露股票被暂停转让公告。五是-公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用-公司资金,-公司未履行信息披露义务;六是-公司对外提供担保,未履行审议程序和信息披露义务;七是-公司关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。八是-公司未及时披露-,包括重大诉讼,5%以上股权被质押、冻结,公司财产被查封、冻结,-公司及其相关人员被纳入失信联合惩戒对象,被采取自律监管措施情况,出售子公司股权、设立子公司事宜,持续经营能力存在重大不确定-项等;九是-公司股份存在代持行为,导致股权不明晰;十是-公司未在区域股权市场摘牌即在我司完成-;十一是-公司重大资产重组未按照有关规定履行审议程序及信息披露义务;十二是-公司未在规定时间内回复我司问询函;十三是-公司股东增持或减持-公司股份,与其一致行动人合并持股比例达到-公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。  周运南表示,全国股转公司会对上述违规情形实行严格监管,并对相关责任主体给予自律监管措施和纪律处分。  全国股转公司表示,下一步,将进一步提升-公司规范治理水平和信息披露质量,保障投资者的合法权益,为深化新三板市场改革-实基础。。长葛创业投资发布。
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